Citi, JPMorgan em sonda forex.
NOVA YORK (Reuters) - O Citigroup e o JPMorgan Chase disseram nesta sexta-feira que foram abordados por autoridades americanas e estrangeiras que investigam possíveis manipulações nos mercados de câmbio.
Nos documentos protocolados na Comissão de Valores Mobiliários, os dois bancos americanos informaram ter recebido consultas sobre o assunto, dias depois que o Barclays Bank, o Deutsche Bank, o UBS eo Royal Bank of Scotland também reconheceram estar sob investigação sobre questões do mercado de câmbio.
"As agências governamentais nos EUA e em outras jurisdições estão conduzindo investigações ou fazendo investigações relacionadas à negociação nos mercados de câmbio", disse o Citi.
"O Citigroup recebeu pedidos de informação e está cooperando com as investigações e consultas e respondendo às solicitações."
O JPMorgan informou que recebeu pedidos de informação de "várias autoridades do governo" em relação ao seu negócio de comércio exterior.
"Essas investigações estão nos estágios iniciais e a empresa está cooperando com as autoridades relevantes", afirmou.
Nenhum banco deu qualquer outra informação sobre a direção da sonda.
Na quinta-feira, o Barclays Bank informou que recebeu pedidos de informações sobre suas operações de câmbio cobrindo vários anos até agosto de 2013.
Antes disso, os outros bancos reconheceram que haviam sido contatados.
A Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha informou no mês passado que, ao lado de várias outras agências, estava investigando várias empresas relacionadas ao comércio no mercado de câmbio.
Os reguladores suíços disseram também que estão investigando a manipulação do mercado forex.
O setor bancário já foi abalado por um escândalo de manipulação relacionado à Libor, uma taxa de referência para empréstimos entre bancos que também determina vários contratos financeiros e de taxas de juros em todo o mundo.
Esse escândalo já resultou em mais de US $ 3,5 bilhões em acordos do governo com instituições financeiras, bem como processos penais em andamento de vários comerciantes envolvidos. - Sapa-AFP.
O DOJ está conduzindo uma investigação criminal na negociação Forex do JPMorgan.
CEO do JPMorgan, Jamie Dimon. Reuters O Departamento de Justiça está conduzindo uma investigação criminal sobre o mercado de câmbio do JPMorgan Chase.
O banco deu aviso desta investigação em um documento do governo divulgado segunda-feira.
Aqui está o que diz:
O DOJ está conduzindo uma investigação criminal, e várias autoridades reguladoras e civis, incluindo reguladores bancários dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC"), a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) e outras autoridades governamentais estrangeiras estão conduzindo investigações civis, com relação ao negócio de comércio exterior da empresa ("FX"). Essas investigações estão focadas nas atividades de negociação de câmbio à vista da Firma, bem como nos controles aplicáveis a essas atividades. O Escritório continua a cooperar com essas investigações e atualmente está envolvido em discussões com o DOJ, e várias autoridades reguladoras e de execução civil, sobre a resolução de suas respectivas investigações relacionadas à Empresa. Não há garantia de que tais discussões resultarão em acordos.
Desde novembro de 2013, várias ações coletivas foram impetradas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos do Distrito Sul de Nova York contra diversos corretores de câmbio, incluindo o Escritório, por supostas violações das leis antitruste federais e estaduais e pelo enriquecimento sem justa em uma suposta conspiração para manipular as taxas de câmbio informadas no serviço WM / Reuters. Em março de 2014, os autores apresentaram uma ação coletiva consolidada e alterada.
Em outro lugar do processo, o banco revelou que, nos últimos meses, houve uma maior disposição entre os reguladores de acusações criminais contra os bancos em geral. Ele disse que essas investigações tiveram "consequências colaterais significativas" para os bancos, incluindo perder clientes ou ser proibido de vender certos produtos.
Eles não são ótimos para os preços das ações também.
O JPMorgan também divulgou que suas perdas estimadas resultantes de processos judiciais poderiam totalizar entre US $ 0 e US $ 5,9 bilhões até o último dia 20 de setembro. No entanto, em certos casos, a empresa reconhece que não pode estimar quanto poderia perder.
O JP Morgan reserva US $ 6 bilhões para custos legais depois de revelar uma investigação de forex nos EUA.
O Departamento de Justiça lançou uma investigação criminal sobre o negócio de câmbio do JP Morgan.
23:30 G 03 de novembro de 2014.
O banco norte-americano disse na segunda-feira que está cooperando com o Departamento de Justiça, a Comissão de Comércio de Futuros de Commodities e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido.
& # x201c; Estas investigações estão focadas nas atividades comerciais de FX da empresa, bem como nos controles aplicáveis a essas atividades, & # x201d; de acordo com um arquivamento regulador. O credor está envolvido em discussões com o Departamento de Justiça, e várias autoridades reguladoras e de execução civil, sobre como resolver suas respectivas investigações.
No entanto, "não há garantia de que tais discussões resultarão em assentamentos", acrescentou.
Como resultado da investigação, "perdas razoáveis e possíveis" podem chegar a US $ 5,9 bilhões, admitiu o JP Morgan, US $ 1,3 bilhão desde o final de junho.
Artigos relacionados.
As investigações de forex se concentraram em se os comerciantes de grandes bancos conspiravam por meio de salas de chat on-line para estabelecer taxas no mercado de câmbio massivo.
Um ano atrás, o JP Morgan registrou sua primeira perda desde 2004 devido a US $ 7,2 bilhões em despesas legais. No geral, o banco concordou em pagar quase US $ 20 bilhões em 2013 para resolver várias questões legais, mas outras questões, como as sondas cambiais, permanecem sem solução.
No mês passado, o JP Morgan divulgou lucros abaixo do esperado devido a custos legais mais altos, associados à alegada manipulação de taxas de câmbio.
Os ganhos relatados de US $ 5,6 bilhões no terceiro trimestre em comparação com uma perda de US $ 380 milhões no ano anterior.
As receitas aumentaram 5%, para US $ 24,2 bilhões.
As ações do JP Morgan caíram 0,5%, para US $ 60,60, após o pregão de segunda-feira.
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relatório de governança de forex.
A empresa norte-americana contratou uma equipe de conformidade para examinar exclusivamente os mercados de câmbio e taxas em resposta às acusações de um regulador dos EUA e novas investigações do Serious Fraud Office do Reino Unido.
O JP Morgan criou uma equipe para analisar especificamente as exigências regulatórias dos mercados de taxas e câmbio, depois que os reguladores dos EUA e do Reino Unido anunciaram que estariam investigando os mercados de câmbio e se estavam ou não sujeitos a manipulação.
Andrew Ferry, anteriormente chefe da Europa, Oriente Médio e África, troca o negócio de taxas do JP Morgan, vai liderar a equipe global, disse um porta-voz do banco.
Até agora, mais de 20 traders foram demitidos ou suspensos em todo o setor de câmbio.
Reguladores de todo o mundo estão investigando a conduta dos bancos ao estabelecerem benchmarks diários de moedas, após o escândalo da Libor, que revelou que vários grandes bancos haviam conspirado com a manipulação séria das taxas de câmbio. Como resultado, o Conselho de Estabilidade Financeira está atualmente consultando as práticas do mercado de câmbio e reportará suas descobertas na reunião do G20 em Brisbane em novembro.
Entre outras coisas, espera-se que o FSB proponha mudanças na forma como as taxas WM / Reuters são calculadas, incluindo a extensão da duração das janelas de um minuto em que o benchmark é baseado, e fazendo com que as empresas estabeleçam sistemas para tratar potenciais conflitos de interesses com seus clientes. Até agora, mais de 20 traders foram demitidos ou suspensos em todo o setor de câmbio, avaliado em US $ 5,3 trilhões por dia.
A notícia do novo investimento do JP Morgan em conformidade com forex vem um dia depois de a empresa ser cobrada pela agência reguladora de derivativos dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission, por apresentar relatórios imprecisos sobre as posições detidas por grandes clientes nos mercados de derivativos. O JP Morgan foi multado em US $ 650.000 e tem 120 dias para demonstrar que seu sistema de relatórios atende às regras da CFTC.
Em conexão com isso, a nova equipe será responsável por garantir que o banco atenda e cumpra as regulamentações que regem a negociação nos mercados de taxas e câmbio em uma base contínua.
O movimento é parte de uma reorganização maior dentro do JP Morgan. Ferry, que tem mais de 20 anos & # 8217; experiência da indústria, se reportará a Troy Rohrbaugh e James Kenny, que foram nomeados co-chefes das taxas globais do banco de investimento, câmbio, commodities e mercados emergentes em abril. Tom Prickett substituirá Ferry enquanto assume o papel de chefe dos swaps na Europa, Oriente Médio e África.
Presidente do Barclays adverte contra controles rígidos no mercado cambial.
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